中国经济网北京11月17日讯 厦门证监局近日发布关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。
经查，华福证券有限责任公司作为原新三板挂牌公司厦门市江平生物基质技术股份有限公司(以下简称“江平生物”， 2024年11月14日终止挂牌)的主办券商，在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责，未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形，未能保证华福证券有限责任公司所出具的推荐工作报告以及对江平生物定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。
华福证券有限责任公司的上述行为，违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第六条、第七十五条第一款和《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第六条、第五十九条的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第八十三条和《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第六十七条的规定，厦门证监局决定对华福证券有限责任公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
天眼查工商信息显示，华福证券有限责任公司(曾用名：广发华福证券有限责任公司)，成立于1988年，位于福建省福州市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本449121.5168万人民币。
厦门市江平生物基质技术股份有限公司(曾用名：厦门市江平生物基质技术有限公司) ，成立于2003年，位于福建省厦门市，是一家以从事化学原料和化学制品制造业为主的企业。企业注册资本3670.826万人民币，实缴资本3360.2888万人民币。
《非上市公众公司监督管理办法》第六条规定：为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和职业道德准则发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性，并接受中国证监会的监管。
《非上市公众公司监督管理办法》第五十九条规定：全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。发现股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人有违反法律、行政法规和中国证监会相关规定的行为，应当向中国证监会报告，并采取自律管理措施。
全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行现场检查或非现场检查。
《非上市公众公司监督管理办法》第六十七条规定：公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
公司擅自改动已提交的股票转让、股票发行申请文件的，或发生重大事项未及时报告或者未及时披露的，中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
《非上市公众公司监督管理办法》第七十五条规定：证券公司及其工作人员未按本办法规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
以下为原文：
厦门证监局关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定
华福证券有限责任公司：
经查，你公司作为原新三板挂牌公司厦门市江平生物基质技术股份有限公司(以下简称江平生物)的主办券商，在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责，未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形，未能保证你公司所出具的推荐工作报告以及对江平生物定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。
你公司的上述行为，违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第六条、第七十五条第一款和《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第六条、第五十九条的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第八十三条和《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第六十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你公司应充分关注挂牌公司财务内控有效性，健全挂牌公司持续督导及定向发行推荐业务内控制度，落实勤勉尽责要求，切实提高执业质量水平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
厦门证监局
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